1.目的
為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，達(dá)到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。???
2.編制依據(jù)
《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》
《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》
《中華人民共和國(guó)消防法》
《山東省安全生產(chǎn)條例》
《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》
《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》
《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》
《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）
《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50054）
《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T 13861-2009）
《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T 24353-2009）
《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T 27921-2011）
《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T 9006）
《制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)規(guī)范》（AQ/T 4255）
《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB/37）
《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行）》（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號(hào)）
《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）
3.要求
建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控為重點(diǎn)，以落實(shí)安全責(zé)任為核心”的長(zhǎng)效機(jī)制。
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級(jí)實(shí)施、落實(shí)到位”的原則進(jìn)行，防范各類(lèi)事故的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃與實(shí)施的全過(guò)程。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制，并通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。
4.成立機(jī)構(gòu)
以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，實(shí)施成員為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。
本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施及評(píng)價(jià)的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。
5.職責(zé)
5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專(zhuān)業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。
5.2各部室車(chē)間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施過(guò)程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。
5.3部室及生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。
5.4 各專(zhuān)業(yè)工作組在部室車(chē)間實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施過(guò)程中的技術(shù)指導(dǎo)工作，參與對(duì)制定的控制措施進(jìn)行評(píng)價(jià)，全過(guò)程的參與到風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中。
6.工作程序及要求
6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、實(shí)施效果驗(yàn)證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個(gè)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動(dòng)或區(qū)域基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源逐一識(shí)別；然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個(gè)邏輯層次逐一考慮，制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求，有組織地有序開(kāi)展。
6.2.1排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
企業(yè)應(yīng)組織專(zhuān)門(mén)力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對(duì)象包括部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。
企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成包括所在位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型等內(nèi)容的基本信息。
6.2.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)
企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。
危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：包括經(jīng)驗(yàn)判斷法；現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和交流；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法；直接觀察法；預(yù)先危險(xiǎn)分析法；類(lèi)比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實(shí)際情況采取辨識(shí)方法。本企業(yè)采取工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）進(jìn)行辨識(shí)。
工作危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等），其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。
安全檢查表法（SCL）：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。
6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
6.2.3.1危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類(lèi)型和影響分析、故障樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。
其中，作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）等簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是企業(yè)常用的方法。
6.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
制定依據(jù)：
- 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
- 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
- 本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
- 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。
6.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定
企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，本企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》和《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，分別依據(jù):R=L×S公式，完成R值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別填入記錄。
再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”欄目。
6.2.3.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則
以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：
- 違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；
- 發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
- 涉及重大危險(xiǎn)源的；
- 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；
- 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。
6.2.4 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施
6.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇
對(duì)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)單獨(dú)形成清單，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置措施四個(gè)方面制定。例如：
工程控制包括：
消除或減弱危害——消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如用自動(dòng)輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng)，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等。
封閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；如在轉(zhuǎn)動(dòng)軸或鏈條處增設(shè)安全防護(hù)罩等。
隔離——通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；
