一、目的????

為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發生，特制訂本制度。

二、范圍????

適合用于本公司范圍內的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業環境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

三、職責

1.總經理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領導、組織、協調、分工等職責，由總經理批準發布《重大危險源清單》。

2.安全生產領導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。

4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。

四、內容

1、風險識別的范圍

1.1 公司常規活動和非常規活動（如生產、起重、運輸、登高、高溫、維修作業、辦公活動等）。

1.2 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場所的所有設施/設備。

1.4 三種時態（過去、現在、將來）。

1.5三種狀態（正常、異常、緊急）。

1.6 危險因素的種類

a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

?b)可參考GB/T13861-2009《生產過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環境因素、管理因素）。

c)可參照GB/T6441-1986《企業職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識：廠址、廠區布局、建筑物、生產工藝過程、生產設備、裝置等。

2、風險識別的方法

風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場觀察法等多種方法，可單獨或聯合使用。

a.工作危害分析法（JHA）：從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

c.現場觀察法：通過現場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環境因素；

3、風險識別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設計風險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發至各部門；

3.2各部門負責組織人員，按“1、風險識別的范圍” 從本部門班組的活動、產品和服務（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經本單位負責人審批后，報送安全辦；

3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善，經風險評價后制定相應的控制措施。

4、風險評價

4.1 在風險識別的基礎上，可用以下方法進行風險評價：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經驗、判斷能力和有關標準、法規、統計資料進行分析評價。遇有下列情況之一的，可直接評價為重大危險源 ：

a) 不符合法律、法規和其他要求；

???b) 不符合本地區行政主管部門有關規定，可能導致危險；

c) 相關方（含員工）強烈投訴或抱怨的危險源；

d) 直接觀察到可能導致的重大危險和行為性危險因素。

4.1.2采用事件發生的可能性L和后果的嚴重性S及風險度R進行，R=L×S:

1）事件發生的可能性L參照表1來制定

表1??????? 事件發生的可能性L判斷準則

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