摘要 定期安全審查（PSR）是國際原子能機構（IAEA）近年推廣的一種新的核電廠安全審查方式，它強調系統性、全面性和關鍵性。人因安全因素（HF）、組織機構和行政管理安全因素（OA）是PSR的重要組成部分，也是PSR中審查難度較大的部分之一。其難點主要在于如何用有限的評審指標去刻畫出最能表征人因、OA對核電廠安全運行最具影響的特征因子，建立起科學的、系統化的審查體系，且該體系還需具有較強的可操作性。基于上述認識，筆者建立了核電廠人因及組織行政管理安全審查體系，它包含安全目標與方針、人員配備與資格、組織機構與管理、配置控制、培訓、職業健康、運行經驗反饋、質量保證、人機接口、遵章守法等10類19個要素。同時介紹了其評審指標、審查內容、審查方法和程序等。該體系已應用于秦山核電廠。
關鍵詞 人因 組織與管理 安全評審 核電廠
1、引言
20世紀50年代世界第一座商用核電廠投入運行以來，對核電廠安全的審查與監督便受到各核電站國家的高度重視。三里島核電站事故和切爾諾貝利核電站事故之后，這種重視更是不斷升級。各國的核管理當局和國際原子能機構（IAEA）以及較晚（1989年）成立的世界核營運者協會（WANO）分別建立了各種各樣的常規和專門的安全審查制度，對世界核安全水平的提高促進極大。但同時實踐和經驗也表明，上述的各類審查一般不是綜合性的，且較少考慮安全標準和運行實踐的改善、核電廠老化的累積效應、運行經驗反饋以及科學技術的發展。因此，為了全面了解核電廠的實際安全狀況，確定必要的調整與改造，以使核電廠保持高度的安全性，IAEA于20世紀末期推出了一種新的核電廠安全審查方式：定期安全審查（PSR:Periodic Safety Review）。PSR是對核電廠安全狀況的系統化全面審查，但它不是對常規審查和專門審查的替代而僅是其補充。對一個核電廠而言，自其運行開始，PSR每十年進行一次，直至退役。IAEA對PSR提出的目標為：借助于對運行核電廠的綜合性評價，按照當前安全標準和實踐判斷核電廠是否安全，是否有足夠的措施以保證核電廠安全運行至下一個PSR。目前PSR的體系雖幾經討論但尚未最終定型。
我國國家核安全局于1999年也提出了PSR的初稿，其將PSR所涉及的得要安全方面劃分為11個安全因素，如圖1所示。
圖1 PSR體系及人因、組織和行政管理審查要素框圖
國家核安全局要求秦山核電廠在國內開展首次PSR，并對PSR體系進行相關研究。應秦山核電廠的邀請，由南華大學、蘇州熱工研究所，中國核工業集團公司、國家核安全中心的教授、專家組成的項目組承擔了人因、組織機構和行政管理兩個安全因素的審查工作。
2 人因及組織行政管理安全審查的重要性與目的
2.1 審查的重要性
三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻認識到人的因素和組織管理對核電站安全運行的重要性。進一步的研究與實踐表明，隨著科技進步，系統設備（硬件和軟件）可靠性不斷提高，運行環境逐步改善。但作為核電廠人-機系統極其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社會、精神等特性，既存在一些內在弱點，使其行為具有多樣性和可塑性以及難以控制性，另一方面，盡管系統的自動化程度提高了，但歸根結底還要由人來控制操作，要由人來設計、制造、組織、管理、維修、訓練，要由人來決策，因而人在系統中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因貫穿于核電廠整個壽命周期，它影響著核電廠安全的各個方面，正如IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中所指出的那樣：“除了人們往往稱之為‘上帝的旨意’以外，核電廠發生的任何問題在某種程度上都來源于人因失誤（human error）。然而人的才智在查出和消除潛在問題方面是十分有效的，這一點對安全有著積極影響”。因此，人因是PSR必須評審的重要安全因素，人因安全因素（以下簡稱HF）評審是PSR的重要組成部分。
在核電廠中，人是組織的成員，人的行為受到組織管理的支配；核電廠所有安全相關活動均是在電廠的組織管理機構控制下實施的。因此，組織機構和行政管理安全因素（Organization and administration，下稱OA）審查也是PSR的重要組成部分。
2.2 審查的目的
對HF審查的目的是確定可能影響核電廠安全運行的各種人因要素的狀態。
對OA審查的目的是確定電廠的組織和管理對電廠安全運行是否適宜。
3 審查的難點與策略
3.1 審查的難點
對核電廠人因及組織行政管理安全的綜合評審是一項復雜任務，也是一項難度極大的任務。主要困難起源于人因的多樣性、復雜性造成人因因素具有無限維特征與有限維評審指標之間的矛盾。必須通過反復的調研，充分利用系統科學和系統工程的理論與技術，辨識出最能表征人因、組織機構及行政管理因素對核電廠運行安全最具影響的特征因子，然后用有限的指標去刻畫它，建立科學的、系統化的、具有可操作性的審性體系。
3.2 審查的策略
應用當前的安全標準對人因及組織行政管理因素進行審查，判斷其是否符合現行的安全標準；如果符合，就總結其良好實踐，肯定強項；如果存在不符合之處，則要進一步判斷它是否會帶來不可接受的風險，進而參考國際良好實踐，提出相應的糾正行動建議。
4 審查內容
通過對人及組織行政管理安全因素的結構特征分析，考慮到要素間的相關性和交叉性，應用層次分析原理，筆者把OA劃分為10類（見圖1）。這10類因素中一共包含的19個要素和審查內容如下：
第Ⅰ類：安全目標與方針
（1）確立運行目標和安全目標的機制：
①以目標為導向的運行管理機制；
②與工業界良好實踐比較需要改進之處。
（2）安全優于生產的方針及其實施情況：
①制定電廠安全政策的運作機制；
②電廠安全政策的宣傳與貫徹情況。
第Ⅱ類：人員配備與資格
（3）維持核電廠運行的人員配備狀況：
①有關人員配備的明文規定；
②各類人員配備現狀；
③有關缺勤、倒班和加班限制的明文規定及執行情況。
（4）合格在崗人員可用情況：
①有關的明文規定；
②實際狀態。
（5）人員選拔方法：
①有關人員招聘的明文規定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執行情況；
②有關人員上崗的明文規定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執行情況；
③有關人員在崗的明文規定及執行情況；
④有關人員提升、換崗的明文規定及執行情況；
⑤人員選拔所用方法（如知識、技能、適應性測試，專業性測試等）的科學性、可靠
性。
（6）各類員工的能力要求：
①電廠對運行、維修、技術和管理人員的資格要求和能力要求；
②現狀。
（7）外聘人員的明文規定：
電廠對外聘人員的政策；
政策執行情況。
第Ⅲ類：組織機構與管理
（8）組織機構與職責：
電廠組織機構；
內部接口；
每個崗位的職責和權限；
與外部支持組織、中核集團、國家核安全局的接口。
第Ⅳ類：配置控制
（9）維持核電廠配置的機制及其文件：
維持的組織機構與管理；
變更控制狀況；
文件控制狀況；
維持的自我評價的有效性。
第Ⅴ類：培訓
（10）人員培訓設施及組織管理：
培訓的組織機構和管理；
培訓設施（包括教員、軟硬件）；
培訓程度；
培訓的實施及其成效。
（11）初次、再次和升級培訓大綱：
初次、再次和升級培訓大綱；
執行情況；
模擬機培訓情況（包含其在培訓中的比重和作用）。
（12）安全文化培訓：
明文規定；
培訓計劃與內容；
培訓實施情況；
應用情況。
第Ⅵ類：職業健康
（13）職業健康導則：
電廠職業健康導則；
執行情況。
第Ⅶ類：運行經驗反饋
（14）運行經驗反饋程度；
經驗反饋組織機構和管理；
內部運行經驗反饋程度；
內部運行經驗反饋有效性。
（15）人誤方面的運行經驗反饋程度：
人因經驗反饋程度；
人因經驗反饋有效性。
第Ⅷ類：質量保證
（16）質保大綱及定期質保監查：
質保大綱編審狀況；
質保大綱執行狀況；
質保部門監督有效性。
（17）質量保證記錄制度：
記錄機制的建立及其有效性評價；
記錄內容的全面性、可檢索性、可監查性評價。
第Ⅸ類：人-機接口
（18）人-機接口：
控制室人-機界面評價與改進；
各人-機界面人員信息需求分析與評價；
各人-機界面人員工作負荷分析與評價。
第Ⅹ類：遵章守法
（19）符合核安全部門要求：
國家核安全法規、導則；
技術規格書；
國家核安全局專項檢查、評審要求。
5 審查要素的業績目標和審查判據
依據PSR“符合性審查”的本質與特征，以現行的國家核安全標準為主，同時參考國際標準及國際先進核電廠良好實踐，建立了各審查要素的業績目標和審查判據系統。
6 審查方法與程度
6.1 審查方法
針對人因安全要素、OA的基本特征，主要采用WANO PEER REVIEW的審查方法，對19個安全要素按類分別進行審查，并且與所確定的安全標準和良好實踐相比較；對每一個要素的狀態作出評價，找出審查范圍內所有安全重要的強項與弱項；同時，還從整體上對HF和OA進行系統的綜合性審查，充分考慮各要素
關鍵詞 人因 組織與管理 安全評審 核電廠
1、引言
20世紀50年代世界第一座商用核電廠投入運行以來，對核電廠安全的審查與監督便受到各核電站國家的高度重視。三里島核電站事故和切爾諾貝利核電站事故之后，這種重視更是不斷升級。各國的核管理當局和國際原子能機構（IAEA）以及較晚（1989年）成立的世界核營運者協會（WANO）分別建立了各種各樣的常規和專門的安全審查制度，對世界核安全水平的提高促進極大。但同時實踐和經驗也表明，上述的各類審查一般不是綜合性的，且較少考慮安全標準和運行實踐的改善、核電廠老化的累積效應、運行經驗反饋以及科學技術的發展。因此，為了全面了解核電廠的實際安全狀況，確定必要的調整與改造，以使核電廠保持高度的安全性，IAEA于20世紀末期推出了一種新的核電廠安全審查方式：定期安全審查（PSR:Periodic Safety Review）。PSR是對核電廠安全狀況的系統化全面審查，但它不是對常規審查和專門審查的替代而僅是其補充。對一個核電廠而言，自其運行開始，PSR每十年進行一次，直至退役。IAEA對PSR提出的目標為：借助于對運行核電廠的綜合性評價，按照當前安全標準和實踐判斷核電廠是否安全，是否有足夠的措施以保證核電廠安全運行至下一個PSR。目前PSR的體系雖幾經討論但尚未最終定型。
我國國家核安全局于1999年也提出了PSR的初稿，其將PSR所涉及的得要安全方面劃分為11個安全因素，如圖1所示。
圖1 PSR體系及人因、組織和行政管理審查要素框圖
國家核安全局要求秦山核電廠在國內開展首次PSR，并對PSR體系進行相關研究。應秦山核電廠的邀請，由南華大學、蘇州熱工研究所，中國核工業集團公司、國家核安全中心的教授、專家組成的項目組承擔了人因、組織機構和行政管理兩個安全因素的審查工作。
2 人因及組織行政管理安全審查的重要性與目的
2.1 審查的重要性
三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻認識到人的因素和組織管理對核電站安全運行的重要性。進一步的研究與實踐表明，隨著科技進步，系統設備（硬件和軟件）可靠性不斷提高，運行環境逐步改善。但作為核電廠人-機系統極其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社會、精神等特性，既存在一些內在弱點，使其行為具有多樣性和可塑性以及難以控制性，另一方面，盡管系統的自動化程度提高了，但歸根結底還要由人來控制操作，要由人來設計、制造、組織、管理、維修、訓練，要由人來決策，因而人在系統中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因貫穿于核電廠整個壽命周期，它影響著核電廠安全的各個方面，正如IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中所指出的那樣：“除了人們往往稱之為‘上帝的旨意’以外，核電廠發生的任何問題在某種程度上都來源于人因失誤（human error）。然而人的才智在查出和消除潛在問題方面是十分有效的，這一點對安全有著積極影響”。因此，人因是PSR必須評審的重要安全因素，人因安全因素（以下簡稱HF）評審是PSR的重要組成部分。
在核電廠中，人是組織的成員，人的行為受到組織管理的支配；核電廠所有安全相關活動均是在電廠的組織管理機構控制下實施的。因此，組織機構和行政管理安全因素（Organization and administration，下稱OA）審查也是PSR的重要組成部分。
2.2 審查的目的
對HF審查的目的是確定可能影響核電廠安全運行的各種人因要素的狀態。
對OA審查的目的是確定電廠的組織和管理對電廠安全運行是否適宜。
3 審查的難點與策略
3.1 審查的難點
對核電廠人因及組織行政管理安全的綜合評審是一項復雜任務，也是一項難度極大的任務。主要困難起源于人因的多樣性、復雜性造成人因因素具有無限維特征與有限維評審指標之間的矛盾。必須通過反復的調研，充分利用系統科學和系統工程的理論與技術，辨識出最能表征人因、組織機構及行政管理因素對核電廠運行安全最具影響的特征因子，然后用有限的指標去刻畫它，建立科學的、系統化的、具有可操作性的審性體系。
3.2 審查的策略
應用當前的安全標準對人因及組織行政管理因素進行審查，判斷其是否符合現行的安全標準；如果符合，就總結其良好實踐，肯定強項；如果存在不符合之處，則要進一步判斷它是否會帶來不可接受的風險，進而參考國際良好實踐，提出相應的糾正行動建議。
4 審查內容
通過對人及組織行政管理安全因素的結構特征分析，考慮到要素間的相關性和交叉性，應用層次分析原理，筆者把OA劃分為10類（見圖1）。這10類因素中一共包含的19個要素和審查內容如下：
第Ⅰ類：安全目標與方針
（1）確立運行目標和安全目標的機制：
①以目標為導向的運行管理機制；
②與工業界良好實踐比較需要改進之處。
（2）安全優于生產的方針及其實施情況：
①制定電廠安全政策的運作機制；
②電廠安全政策的宣傳與貫徹情況。
第Ⅱ類：人員配備與資格
（3）維持核電廠運行的人員配備狀況：
①有關人員配備的明文規定；
②各類人員配備現狀；
③有關缺勤、倒班和加班限制的明文規定及執行情況。
（4）合格在崗人員可用情況：
①有關的明文規定；
②實際狀態。
（5）人員選拔方法：
①有關人員招聘的明文規定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執行情況；
②有關人員上崗的明文規定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執行情況；
③有關人員在崗的明文規定及執行情況；
④有關人員提升、換崗的明文規定及執行情況；
⑤人員選拔所用方法（如知識、技能、適應性測試，專業性測試等）的科學性、可靠
性。
（6）各類員工的能力要求：
①電廠對運行、維修、技術和管理人員的資格要求和能力要求；
②現狀。
（7）外聘人員的明文規定：
電廠對外聘人員的政策；
政策執行情況。
第Ⅲ類：組織機構與管理
（8）組織機構與職責：
電廠組織機構；
內部接口；
每個崗位的職責和權限；
與外部支持組織、中核集團、國家核安全局的接口。
第Ⅳ類：配置控制
（9）維持核電廠配置的機制及其文件：
維持的組織機構與管理；
變更控制狀況；
文件控制狀況；
維持的自我評價的有效性。
第Ⅴ類：培訓
（10）人員培訓設施及組織管理：
培訓的組織機構和管理；
培訓設施（包括教員、軟硬件）；
培訓程度；
培訓的實施及其成效。
（11）初次、再次和升級培訓大綱：
初次、再次和升級培訓大綱；
執行情況；
模擬機培訓情況（包含其在培訓中的比重和作用）。
（12）安全文化培訓：
明文規定；
培訓計劃與內容；
培訓實施情況；
應用情況。
第Ⅵ類：職業健康
（13）職業健康導則：
電廠職業健康導則；
執行情況。
第Ⅶ類：運行經驗反饋
（14）運行經驗反饋程度；
經驗反饋組織機構和管理；
內部運行經驗反饋程度；
內部運行經驗反饋有效性。
（15）人誤方面的運行經驗反饋程度：
人因經驗反饋程度；
人因經驗反饋有效性。
第Ⅷ類：質量保證
（16）質保大綱及定期質保監查：
質保大綱編審狀況；
質保大綱執行狀況；
質保部門監督有效性。
（17）質量保證記錄制度：
記錄機制的建立及其有效性評價；
記錄內容的全面性、可檢索性、可監查性評價。
第Ⅸ類：人-機接口
（18）人-機接口：
控制室人-機界面評價與改進；
各人-機界面人員信息需求分析與評價；
各人-機界面人員工作負荷分析與評價。
第Ⅹ類：遵章守法
（19）符合核安全部門要求：
國家核安全法規、導則；
技術規格書；
國家核安全局專項檢查、評審要求。
5 審查要素的業績目標和審查判據
依據PSR“符合性審查”的本質與特征，以現行的國家核安全標準為主，同時參考國際標準及國際先進核電廠良好實踐，建立了各審查要素的業績目標和審查判據系統。
6 審查方法與程度
6.1 審查方法
針對人因安全要素、OA的基本特征，主要采用WANO PEER REVIEW的審查方法，對19個安全要素按類分別進行審查，并且與所確定的安全標準和良好實踐相比較；對每一個要素的狀態作出評價，找出審查范圍內所有安全重要的強項與弱項；同時，還從整體上對HF和OA進行系統的綜合性審查，充分考慮各要素